Протокол испытаний (ПИ)

Протокол испытаний (ПИ) лежит в основе почти любой декларации и сертификата соответствия: орган по сертификации и Росаккредитация оценивают продукцию по цифрам из протокола, а не по описанию изготовителя. Ошибка в протоколе или лаборатория вне нужной области аккредитации обнуляют весь пакет документов. Ниже разобрано, какие сведения обязан содержать протокол, как проверить лабораторию, сколько длятся испытания и что делать, если результат отрицательный.

Что такое протокол испытаний и где он нужен

Протокол испытаний фиксирует результаты проверки конкретных образцов продукции по показателям, которые установлены техническим регламентом, ГОСТ или техническими условиями. Оформляет его испытательная лаборатория, и юридическую силу в процедурах оценки соответствия он имеет только тогда, когда лаборатория аккредитована в национальной системе аккредитации, а проведённые испытания входят в её область аккредитации.

Без протокола не обойтись при регистрации декларации соответствия ЕАЭС и национальной декларации, при обязательной и добровольной сертификации, при подаче на свидетельство о государственной регистрации. Отдельно его запрашивают торговые сети, заказчики по 44-ФЗ и 223-ФЗ, покупатели оборудования, которым нужно подтверждение заявленных характеристик.

Результаты распространяются только на испытанные образцы. Это прямо записано в стандарте на работу лабораторий, и из этого правила следует главное ограничение: перенести результаты на другую модель, модификацию или продукцию другого изготовителя нельзя, даже если конструкция и состав кажутся одинаковыми, поэтому на каждую позицию заявки нужны собственные образцы или обоснованный выбор типового представителя группы.

Протокол в сертификации и декларировании

Роль протокола зависит от процедуры. Типовые схемы оценки соответствия утверждены Решением Коллегии ЕЭК № 44 от 20.03.2018, и в большинстве из них испытания проводит аккредитованная лаборатория.

При регистрации декларации заявитель указывает номер и дату протокола, а система сверяет их со сведениями, которые лаборатория передала во ФГИС Росаккредитации. Если протокола нет в реестре или он выдан на другую продукцию, это становится основанием для отказа в регистрации или для последующего прекращения действия декларации.

Какие сведения обязан содержать протокол

Требования к содержанию протокола установлены в разделе 7.8 ГОСТ ISO/IEC 17025-2019, а правила оформления для целей оценки соответствия детализирует ГОСТ Р 58973-2020. Обязательные реквизиты:

• наименование и адрес лаборатории, номер аттестата аккредитации;
• уникальный номер протокола и идентификация каждой страницы;
• наименование и контакты заказчика;
• однозначное описание образца: наименование, модель, изготовитель, дата изготовления или номер партии;
• даты получения образцов, проведения испытаний и выпуска протокола;
• методики испытаний со ссылкой на стандарты;
• результаты с единицами измерения и требования нормативного документа;
• условия окружающей среды, если они влияют на результат;
• подписи лиц, утвердивших протокол, и заявление, что результаты относятся только к испытанным образцам.

Отдельная проблема связана с формулировкой результатов. Документ, где в графе результатов стоит только «соответствует» без числовых значений, эксперт органа по сертификации вправе не принять, потому что по нему нельзя оценить запас до предельного значения и сопоставить результат с нормой. Отсутствие любого обязательного реквизита (например, даты отбора или идентификации модели) приводит к возврату документа и повторному обращению в лабораторию.

Как выбрать и проверить лабораторию

Проверка начинается с реестра аккредитованных лиц на сайте Росаккредитации: по номеру аттестата видно, действует ли аккредитация, не приостановлена ли она и включена ли лаборатория в единый реестр органов и лабораторий ЕАЭС. В обязательной оценке соответствия без этого пункта не обойтись.

Второй шаг важнее первого и его чаще пропускают. В области аккредитации, опубликованной в реестре, должна быть именно ваша продукция и именно те методики, по которым будут проводиться испытания. Область меняется при каждом подтверждении компетентности и расширении, поэтому проверять её нужно на дату испытаний, а не по копии из коммерческого предложения.

Важно: протокол, выданный по методике вне области аккредитации, не подтверждает соответствие. Декларацию на его основе Росаккредитация прекращает, а заявителю грозит штраф по ч. 1 ст. 14.44 КоАП РФ: для юридических лиц от 100 до 300 тыс. руб.

Документы и образцы

Лаборатории нужен комплект, по которому она определит программу испытаний и идентифицирует образцы:

• заявка с наименованием продукции, кодом ТН ВЭД ЕАЭС и перечнем требуемых показателей;
• нормативный документ на продукцию: ГОСТ, СТО или технические условия;
• техническое описание, паспорт или руководство по эксплуатации;
• сведения об изготовителе и производственной площадке;
• для пищевой продукции: состав и рецептура, условия хранения;
• акт отбора образцов, если их отбирал не представитель лаборатории.

Нормативный документ определяет, с какими значениями лаборатория сравнит результаты. Без ТУ или ГОСТ программа испытаний строится только по техрегламенту, и часть заявленных характеристик (прочность, ресурс, класс эффективности) останется неподтверждённой.

Образцы берут из серийной продукции в маркированной упаковке. Количество зависит от методик: для пищевой продукции это обычно масса или объём на все показатели плюс контрольный образец, для оборудования достаточно одной-двух единиц. Образцы, изготовленные специально для испытаний, не отражают реальное производство, и при инспекционном контроле такая разница проявляется.

Как проходят испытания

1. Заявитель передаёт заявку и документы, лаборатория согласует программу испытаний и стоимость.
2. Представитель лаборатории или органа отбирает образцы и составляет акт отбора; при приёмке лаборатория проводит идентификацию по маркировке и документации.
3. Испытатели проводят исследования по методикам из области аккредитации и фиксируют первичные данные.
4. Руководитель лаборатории утверждает протокол, а сведения о нём лаборатория передаёт во ФГИС Росаккредитации.

Последний этап влияет на сроки регистрации декларации: пока сведения о протоколе не появились во ФГИС, заявитель не сможет на него сослаться.

Сроки и стоимость

Стандартные испытания по показателям безопасности занимают от 5 до 10 рабочих дней с момента поступления образцов. Микробиологические исследования требуют времени на инкубацию посевов, а ресурсные, климатические и испытания на надёжность длятся от нескольких недель, поэтому их стоит планировать заранее.

Стоимость протокола испытаний начинается от 7 900 руб. Цену определяют количество показателей, число образцов, сложность методик и необходимость выезда специалиста для отбора, причём выездной отбор на производстве в другом регионе добавляет к расчёту транспортные расходы и иногда отдельный день работы эксперта. Расширенная программа (например, испытания электрооборудования на ЭМС вместе с электробезопасностью) обходится заметно дороже базовой.

Единого срока действия протокола законодательство не устанавливает. Документ остаётся пригодным, пока не изменились продукция, изготовитель и требования, по которым проводились испытания: если в техрегламент или стандарт внесли новые показатели, старый протокол их просто не покрывает, и для новой декларации понадобятся дополнительные испытания. Часть органов по сертификации и торговых сетей в своих внутренних правилах ограничивает давность принимаемых протоколов, поэтому это условие лучше уточнить до того, как ссылаться на протокол годичной давности.

Если результаты не соответствуют требованиям

Лаборатория обязана выдать протокол с фактическими результатами, в том числе отрицательными, и передать сведения о нём во ФГИС. Удалить такой протокол или «переписать» результат нельзя.

Дальше изготовитель устраняет причину (меняет сырьё, рецептуру, конструкцию или технологию), после чего новые образцы проходят повторные испытания по несоответствующим показателям. Попытка отправить те же образцы в другую лабораторию без изменений в продукции создаёт риск недостоверного декларирования: в реестре остаются оба протокола, и при проверке Росаккредитация увидит расхождение.

Типичные ошибки

Самая частая ошибка: протокол оформлен на другую модификацию, артикул или изготовителя. Даже при совпадении конструкции орган по сертификации не может распространить результаты на неиспытанную модель, и заявитель получает отказ.

Вторая по частоте проблема связана с наименованием продукции. Если в протоколе указано «кабель силовой», а в декларации «кабель силовой с медными жилами в ПВХ-изоляции, ГОСТ 31996-2012», расхождение фиксирует эксперт при регистрации, и документы возвращаются на исправление. Наименование, модель и нормативный документ лучше зафиксировать в заявке на испытания в той же редакции, что и в будущей декларации.

Отдельно встречается неполная программа испытаний, когда в протоколе подтверждена только часть показателей техрегламента, а остальные заявитель рассчитывал закрыть документами изготовителя или старыми испытаниями, которые орган по сертификации принять не может. По ТР ТС 004/2011 и ТР ТС 020/2011, например, нужны и электробезопасность, и электромагнитная совместимость, и протокол только по одному регламенту не позволяет оформить единую декларацию.

Частые вопросы

Чем протокол испытаний отличается от сертификата соответствия?

ПИ фиксирует результаты испытаний конкретных образцов, а сертификат выдаёт орган по сертификации на продукцию в целом по итогам испытаний и других процедур схемы. Сам по себе протокол права на обращение продукции не даёт.

Можно ли использовать протокол испытаний для нескольких документов соответствия?

Да, если продукция, изготовитель и показатели совпадают, а программа испытаний покрывает требования каждого документа. Для разных техрегламентов чаще нужна расширенная программа.

Как проверить подлинность протокола испытаний?

Найдите лабораторию в реестре аккредитованных лиц Росаккредитации, проверьте область аккредитации и запросите в лаборатории подтверждение выдачи протокола с этим номером.

Нужен ли протокол испытаний для добровольной сертификации?

В большинстве систем добровольной сертификации да: правила системы предусматривают испытания образцов, хотя требования к лаборатории устанавливает сама система.

Какие образцы продукции нужно предоставить в лабораторию?

Образцы из серийной продукции в маркированной упаковке, в количестве, достаточном для всех методик программы. Точное количество лаборатория называет при согласовании программы.

Рекомендации

Перед заключением договора стоит выгрузить из реестра Росаккредитации актуальную область аккредитации лаборатории и сверить её с перечнем показателей вашего техрегламента. Документ вне области не спасает никакой комплект, и повторные испытания обойдутся минимум в ту же сумму, что и первые.

Наименование продукции, модель, изготовитель и нормативный документ лучше один раз выверить и использовать одинаково в заявке на испытания, протоколе и будущей декларации. Расхождение даже в одном слове возвращает документы на исправление и сдвигает регистрацию на несколько рабочих дней.

При длительных испытаниях (ресурс, климатика, микробиология) срок оформления определяет лаборатория, а не орган по сертификации. Когда продукцию нужно выпустить к конкретной дате, испытания запускают раньше остальных процедур, иначе поставка встанет на ожидании протокола.

Нормативные документы